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案例7: 填错席位号引发的曲折故事

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发布日期:2015-06-30 10:22         访问次数:7179

案例7:

填错席(xi)位号引发(fa)的曲折故事


开户炒股(gu)的(de)(de)投资者中(zhong)(zhong)很(hen)少有人注意(yi)到席位号(hao)信息,一(yi)般(ban)交易(yi)中(zhong)(zhong)也根(gen)本不用输(shu)入席位号(hao),但席位号(hao)的(de)(de)填(tian)写出(chu)错,却(que)可(ke)引发股(gu)票及(ji)对应(ying)现金分(fen)红(hong)的(de)(de)错配。2014年(nian),广东辖(xia)区F基(ji)金公司就遇上了这样一(yi)宗(zong)事例(li)。

事件起源于2013年,某创业(ye)板(ban)上市(shi)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)一位(wei)股(gu)权(quan)激励(li)对(dui)象在(zai)办理激励(li)股(gu)票(piao)(piao)转到证券账户时,没有正确(que)填写所在(zai)券商营(ying)业(ye)部(bu)的(de)(de)席位(wei)号,而是阴错阳(yang)差地填上了F公(gong)司(si)(si)的(de)(de)席位(wei)号,从而造成该激励(li)股(gu)票(piao)(piao)及此后的(de)(de)现金分(fen)红均被(bei)划拨到F公(gong)司(si)(si)账户上。

此次(ci)错配涉及(ji)到股(gu)票10万股(gu),以(yi)及(ji)2013年年度分红(hong)约1.8万元。由于涉及(ji)金额较大,该投资(zi)者心情急迫,多次(ci)电(dian)话咨询(xun)基金公司和(he)所在券商,要(yao)求划回相(xiang)关股(gu)票和(he)现金分红(hong)。

接到(dao)12386转办(ban)的(de)投(tou)资者诉求后,F公(gong)司立即着(zhe)手(shou)调(diao)查,并(bing)与中登公(gong)司及相关(guan)券商进行沟通。

因涉及到券商和(he)登记结算问题,仅凭基金公司一(yi)己之力也无(wu)法处理(li)和(he)划拨相关股票和(he)现(xian)金分红。为此,F公司各部门经(jing)多(duo)方(fang)(fang)询问讨(tao)论后,制定了针(zhen)对(dui)这(zhei)一(yi)特(te)殊情况的(de)解决方(fang)(fang)案。

在F公司(si)的悉心指导下,投资(zi)者首先向相关(guan)券商提(ti)出(chu)申(shen)(shen)请(qing),再(zai)由券商代其向中登公司(si)提(ti)出(chu)正式的更正申(shen)(shen)请(qing),F公司(si)从中全力配合。该投资(zi)者的10万(wan)(wan)股股票得以顺利划(hua)转(zhuan)(zhuan)到名下证券营业(ye)部,但1.8万(wan)(wan)元现金(jin)分红还是(shi)未能予以划(hua)转(zhuan)(zhuan)。

F公(gong)司(si)获悉后,有关负责人再次和中(zhong)登公(gong)司(si)业(ye)务部(bu)取(qu)得联系并进行了多次协商。在(zai)获得中(zhong)登公(gong)司(si)承(cheng)诺(nuo)处理后,立即电话回复该投资(zi)者并持续跟进该事项。在(zai)各方(fang)努力(li)下(xia),现(xian)金分红(hong)最终划(hua)转完成,F公(gong)司(si)随即通知投资(zi)者查收。

近年来,在(zai)证监(jian)会投保(bao)局的要求(qiu)下(xia),F公司不断完(wan)善投资者诉求(qiu)处(chu)理机(ji)制,针对不同问(wen)题建立了一整套诉求(qiu)处(chu)理工作流程。

该公司在(zai)处理该投(tou)(tou)资者诉(su)(su)求时,严格遵守相(xiang)关法(fa)律法(fa)规,并(bing)从投(tou)(tou)资者利益出发,为投(tou)(tou)资者提供(gong)全(quan)面(mian)、到位(wei)的问题解决方案,并(bing)持续(xu)跟(gen)进问题的落实。本案例中的投(tou)(tou)资者之(zhi)所以能够高效(xiao)率、低成本取回相(xiang)关股票和现金分(fen)红,顺利维权(quan),与(yu)F基金公司有效(xiao)的诉(su)(su)求处理机制密不可分(fen)。

“为(wei)投资者(zhe)服务”是12386热线(xian)的宗旨,而基金公(gong)司等市(shi)场主体积极(ji)配合、认真落(luo)实,才能更好地(di)解决投资者(zhe)诉求,从而维护(hu)投资者(zhe)的合法权益,确保资本市(shi)场的健(jian)康发展。


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