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案例10:监管执法层层推进 上千股民终获赔偿

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发布日期:2015-08-05 10:10         访问次数:7248

    2012年(nian),广东局在日常监管中(zhong)发现(xian),辖区A上市公(gong)(gong)司(si)原董(dong)事长兼总经理Z某(mou)通(tong)过精心编织利益(yi)网(wang),隐(yin)瞒(man)A公(gong)(gong)司(si)与多家公(gong)(gong)司(si)存在关(guan)(guan)(guan)联(lian)关(guan)(guan)(guan)系并(bing)进(jin)行关(guan)(guan)(guan)联(lian)交(jiao)易(yi)的(de)(de)事实,其中(zhong)部分关(guan)(guan)(guan)联(lian)公(gong)(gong)司(si)为其儿(er)子(zi)所设立。A公(gong)(gong)司(si)2009年(nian)报(bao)、2010年(nian)和2011年(nian)的(de)(de)中(zhong)报(bao)及(ji)年(nian)报(bao)均未(wei)依法披(pi)(pi)露(lu)与相(xiang)关(guan)(guan)(guan)关(guan)(guan)(guan)联(lian)方(fang)的(de)(de)关(guan)(guan)(guan)联(lian)关(guan)(guan)(guan)系、关(guan)(guan)(guan)联(lian)交(jiao)易(yi),达(da)到临时公(gong)(gong)告标准(zhun)的(de)(de)关(guan)(guan)(guan)联(lian)交(jiao)易(yi)也未(wei)经过公(gong)(gong)司(si)董(dong)事会审议并(bing)及(ji)时披(pi)(pi)露(lu),违(wei)反了相(xiang)关(guan)(guan)(guan)信息披(pi)(pi)露(lu)法律法规。

为及(ji)时遏(e)止相关违法(fa)行为,防止给广大股民造(zao)成更大损失,2012年7月,广东(dong)局向A公(gong)司(si)及(ji)其(qi)原(yuan)董(dong)事长Z某发出《行政监管措施决定书》,对A公(gong)司(si)予以(yi)警示,并(bing)责(ze)令公(gong)司(si)及(ji)Z某进行公(gong)开说明。A公(gong)司(si)其(qi)后(hou)发布公(gong)告,承(cheng)认(ren)公(gong)司(si)以(yi)往信息披露(lu)中遗(yi)漏(lou)披露(lu)关联方和关联交易的情(qing)况。

由(you)于A公(gong)司(si)违(wei)法(fa)(fa)行为(wei)性质严重(zhong),采取相(xiang)关行政监管(guan)措施不足以进行惩(cheng)戒(jie),须追究其法(fa)(fa)律责(ze)任(ren)。同年(nian)10月,广东局(ju)决(jue)定对该公(gong)司(si)正(zheng)(zheng)式立案(an)调查(cha)。面对涉案(an)人(ren)员众多、违(wei)法(fa)(fa)时间跨度较(jiao)长等因素(su),广东局(ju)组织精兵强将(jiang),力(li)克困(kun)难,加快节奏,历时100余天,完成了案(an)件全部调查(cha)和审(shen)理工(gong)作。2013年(nian)3月,该局(ju)正(zheng)(zheng)式向A公(gong)司(si)下(xia)达行政处(chu)罚(fa)(fa)决(jue)定书,决(jue)定对公(gong)司(si)处(chu)以警告和40万元的(de)罚(fa)(fa)款(kuan),对Z某处(chu)以15万元的(de)罚(fa)(fa)款(kuan),同时对其他主管(guan)人(ren)员或(huo)直接责(ze)任(ren)人(ren)员也(ye)分别给予了相(xiang)应的(de)处(chu)罚(fa)(fa)。

行政处(chu)罚不是上市(shi)公(gong)司承担法律责任的终点。根据(ju)规定,上市(shi)公(gong)司因违法信(xin)息(xi)披露被处(chu)罚后,股民可以就(jiu)投资损失向(xiang)上市(shi)公(gong)司提起(qi)赔偿诉讼(song)。

在对(dui)A公司(si)的(de)(de)行政处罚结果公布之后,大量股(gu)(gu)民(min)(min)就开始联系广东局(ju),咨询起诉维(wei)权事宜(yi)。为(wei)切实(shi)保(bao)护投资者的(de)(de)合法(fa)权益(yi),广东局(ju)通过(guo)(guo)电话认真(zhen)为(wei)上百名股(gu)(gu)民(min)(min)诉讼维(wei)权提供了(le)专(zhuan)业指(zhi)导,并通过(guo)(guo)辖区投资者保(bao)护手机信息平台发送主题为(wei)"民(min)(min)事诉讼是投资者维(wei)权的(de)(de)重要途径"的(de)(de)公益(yi)提示(shi)信息,指(zhi)引(yin)股(gu)(gu)民(min)(min)通过(guo)(guo)委托律(lv)师或者自行向法(fa)院起诉的(de)(de)方式,向侵(qin)权人索(suo)赔。

同(tong)时,广东局在第一时间将行政处(chu)罚决(jue)定通(tong)报相关(guan)受案(an)法院,双方(fang)多(duo)次就投(tou)资(zi)者损失的计算、有(you)关(guan)时点的确定、系统性(xing)风险的影响进行反(fan)复讨论;联系有(you)关(guan)证券公司(si)专业人员(yuan)开发计算赔偿金额的软件程序(xu),从而减轻核算工作(zuo)(zuo)量,为法院顺利审结案(an)件提(ti)供专业性(xing)支持(chi);及时约谈(tan)A公司(si)的现任高管,要求(qiu)公司(si)主动(dong)配(pei)合法院工作(zuo)(zuo),合法合理解决(jue)股民诉求(qiu),尽量降低股民维权成本。

据A公司公告(gao),从2013年3月(yue)到2015年5月(yue),已经有2700余(yu)(yu)名股民(min)向(xiang)法(fa)(fa)院(yuan)提(ti)起诉讼,累计(ji)索赔3.84亿元。截至2015年6月(yue),在法(fa)(fa)院(yuan)作出终审判(pan)决的950余(yu)(yu)起案件中(zhong),判(pan)决A公司向(xiang)股民(min)赔偿6000余(yu)(yu)万元的损失。


点评:

    1.本案(an)中,Z某(mou)长期主导(dao)公(gong)(gong)司(si)事务,后期逐渐放松了对自身的要求,心存侥幸(xing),对公(gong)(gong)司(si)应当披露(lu)的信息(xi)不(bu)予披露(lu),不(bu)但(dan)损毁了A公(gong)(gong)司(si)在(zai)资本市场的良好声誉(yu),导(dao)致(zhi)公(gong)(gong)司(si)、本人及相关(guan)责(ze)任人受到处罚,公(gong)(gong)司(si)被判决承担巨额赔(pei)偿责(ze)任,在(zai)证券市场上留下失(shi)信污点,教(jiao)训(xun)深刻。希望上市公(gong)(gong)司(si)控(kong)股股东及实际控(kong)制人、董事、监(jian)事和高(gao)管以此为鉴(jian),做到知法、守(shou)法,千万不(bu)要以身试法,否则(ze)必将追悔(hui)莫及。

2.设立(li)上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司关(guan)(guan)联(lian)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)披(pi)露制度的(de)目的(de),就是促进(jin)(jin)(jin)公(gong)(gong)平(ping)(ping)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi),防止上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司控(kong)股(gu)股(gu)东(dong)、实际控(kong)制人(ren)及董事(shi)、监(jian)(jian)事(shi)和高(gao)管等用关(guan)(guan)联(lian)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)进(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)利益输送。本案的(de)一个突出特点(dian)就是部分关(guan)(guan)联(lian)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)发(fa)生(sheng)在上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司与公(gong)(gong)司董事(shi)长(zhang)儿子所设的(de)公(gong)(gong)司之间(jian),行(xing)(xing)(xing)为(wei)人(ren)通过隐瞒(man)关(guan)(guan)联(lian)关(guan)(guan)系和关(guan)(guan)联(lian)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi),进(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)暗箱操作,相(xiang)关(guan)(guan)商业交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)很难确保公(gong)(gong)平(ping)(ping)公(gong)(gong)正。监(jian)(jian)管层发(fa)现(xian)问题后,及时(shi)制止了相(xiang)关(guan)(guan)违法行(xing)(xing)(xing)为(wei),并对责任者进(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)处罚(fa),给(ji)予违法行(xing)(xing)(xing)为(wei)人(ren)当头棒(bang)喝,保护了投资者的(de)合法权益。

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