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案例15:代客操盘 后患无穷

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发布日期:2015-10-26 15:28         访问次数:7592

案例15

代客操盘 后患无穷

徐某(mou)(mou)(mou)系D证券营业(ye)部的(de)总经理,经人介(jie)绍认识了客户蔡某(mou)(mou)(mou)。徐某(mou)(mou)(mou)吹嘘自(zi)己炒股(gu)经验(yan)丰富,稳赚不赔(pei),可以给蔡某(mou)(mou)(mou)操作(zuo)股(gu)票并保证本(ben)金(jin)及固(gu)定(ding)(ding)收(shou)(shou)益(yi)(yi)。蔡某(mou)(mou)(mou)心想徐某(mou)(mou)(mou)作(zuo)为营业(ye)部总经理,应该水平不错。于(yu)是双方达成口(kou)头协议,约定(ding)(ding)徐某(mou)(mou)(mou)代蔡某(mou)(mou)(mou)操作(zuo)其证券账户,蔡某(mou)(mou)(mou)每月(yue)按(an)5%的(de)比例(li)收(shou)(shou)取固(gu)定(ding)(ding)收(shou)(shou)益(yi)(yi),实际收(shou)(shou)益(yi)(yi)超(chao)出固(gu)定(ding)(ding)收(shou)(shou)益(yi)(yi)的(de)部分作(zuo)为徐某(mou)(mou)(mou)的(de)报酬,低于(yu)固(gu)定(ding)(ding)收(shou)(shou)益(yi)(yi)或亏损的(de),由(you)徐某(mou)(mou)(mou)按(an)本(ben)金(jin)和固(gu)定(ding)(ding)收(shou)(shou)益(yi)(yi)进(jin)行补足,合作(zuo)期限(xian)为一年。

其(qi)后,蔡某(mou)向(xiang)其(qi)证券账户(hu)打入33万(wan)元资金,并(bing)将账户(hu)密码告诉徐某(mou),徐某(mou)操作(zuo)蔡某(mou)证券账户(hu)并(bing)按月向(xiang)蔡某(mou)支付了(le)5%的固定收益,双方合作(zuo)甚欢(huan)。

合作(zuo)期(qi)满后,徐(xu)某(mou)(mou)(mou)又(you)联系蔡某(mou)(mou)(mou)询问是否愿意继(ji)续(xu)合作(zuo)。初尝甜(tian)头(tou)的蔡某(mou)(mou)(mou)觉得(de)徐(xu)某(mou)(mou)(mou)上次合作(zuo)还算可信,于是与(yu)徐(xu)某(mou)(mou)(mou)再(zai)次达成口(kou)头(tou)协(xie)议(yi),约(yue)定(ding)由徐(xu)某(mou)(mou)(mou)继(ji)续(xu)操(cao)作(zuo)蔡某(mou)(mou)(mou)账户,收(shou)益分(fen)成模式照旧。但是,由于股(gu)市(shi)连续(xu)下挫,徐(xu)某(mou)(mou)(mou)操(cao)作(zuo)的蔡某(mou)(mou)(mou)账户出现了较大(da)亏损,徐(xu)某(mou)(mou)(mou)便停止(zhi)向蔡某(mou)(mou)(mou)补足本金和支付固(gu)定(ding)收(shou)益。

眼(yan)看本金越(yue)(yue)来越(yue)(yue)少,蔡(cai)(cai)某(mou)只好割肉清仓。蔡(cai)(cai)某(mou)收回账(zhang)户使用权(quan)时,其(qi)账(zhang)户仅剩(sheng)11万(wan)元。在(zai)与徐(xu)(xu)某(mou)协商(shang)赔(pei)偿未果后,蔡(cai)(cai)某(mou)向广东局投(tou)诉,反映徐(xu)(xu)某(mou)涉嫌证券(quan)欺(qi)诈,要(yao)求徐(xu)(xu)某(mou)赔(pei)偿本金损失和(he)支付固(gu)定收益。接到投(tou)诉后,广东局对蔡(cai)(cai)某(mou)反映的(de)问题(ti)进行(xing)了(le)核查,初(chu)步(bu)认定徐(xu)(xu)某(mou)作为(wei)证券(quan)从业人员(yuan)接受(shou)客户委(wei)托买卖证券(quan)违(wei)反了(le)《证券(quan)法(fa)》的(de)有关规定,遂对其(qi)进行(xing)立案调(diao)查。

2011年5月(yue),广(guang)东局正式(shi)作出行(xing)政处罚决(jue)定(ding),认定(ding)徐某(mou)私下接(jie)受(shou)客(ke)户(hu)委(wei)托进行(xing)证(zheng)券(quan)交(jiao)易违(wei)反了《证(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)一(yi)百四(si)十(shi)五条(tiao)有关“证(zheng)券(quan)公司(si)及(ji)其(qi)从业人员(yuan)不得未经过其(qi)依法(fa)设立的营业场所(suo)私下接(jie)受(shou)客(ke)户(hu)委(wei)托买卖(mai)证(zheng)券(quan)”的规定(ding),构成了《证(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)二百一(yi)十(shi)五条(tiao)所(suo)述“证(zheng)券(quan)公司(si)及(ji)其(qi)从业人员(yuan)违(wei)反本法(fa)规定(ding),私下接(jie)受(shou)客(ke)户(hu)委(wei)托买卖(mai)证(zheng)券(quan)”的行(xing)为(wei),对徐某(mou)给予警告并处以10万(wan)元罚款。

同时(shi),徐某(mou)所在的证券(quan)公司也因其(qi)违反证券(quan)法律法规,解除其(qi)营业部总经理(li)职务(wu),并予以辞退。

此(ci)外,蔡(cai)某(mou)还向法(fa)院(yuan)提起民事诉讼,要求徐(xu)某(mou)赔偿(chang)(chang)本金及固定(ding)收(shou)(shou)益(yi)损失共计51万(wan)元(yuan)(yuan)。2011年7月,相关法(fa)院(yuan)作出判决(jue),认(ren)定(ding)徐(xu)某(mou)与蔡(cai)某(mou)之间的(de)委托合同因违(wei)反(fan)了(le)法(fa)律(lv)的(de)强制性规定(ding)而无效,双方(fang)对此(ci)均存在过(guo)错,但徐(xu)某(mou)作为(wei)证(zheng)券从业人员应(ying)对蔡(cai)某(mou)本金损失承担80%的(de)主要责任,蔡(cai)某(mou)自行承担20%的(de)责任,徐(xu)某(mou)最终应(ying)向蔡(cai)某(mou)赔偿(chang)(chang)损失18万(wan)元(yuan)(yuan)。对于蔡(cai)某(mou)主张的(de)固定(ding)收(shou)(shou)益(yi)部分,因相关约定(ding)违(wei)反(fan)法(fa)律(lv)规定(ding)未予支(zhi)持。


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