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案例16: 虚假宣传 自食苦果

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发布日期:2015-10-26 15:28         访问次数:7215

案例16

虚假宣传 自食苦果

2012年8月,广东局接(jie)到投资者实名(ming)投诉,反映辖区H证券公司(si)某业务人员(yuan)明知“某指数分级基金”的次级份额(e)属于(yu)非保(bao)(bao)本(ben)产品,但仍将其宣传为保(bao)(bao)本(ben)产品,投(tou)资者购入后出现大(da)幅亏损。

经查阅相关文(wen)件,广东局发现(xian)H证券公(gong)司代销的分级基(ji)金(jin)次级份(fen)额,需承担对(dui)该基(ji)金(jin)优先级份(fen)额本金(jin)的有限补偿责(ze)任,在(zai)成(cheng)立(li)后封闭(bi)运作(zuo)并(bing)上市交(jiao)易(yi),具有(you)高收益、高风(feng)险特征,并非保本产品。

部分客户(hu)反映,销售(shou)人(ren)员在产品(pin)推介会上声称该(gai)产品(pin)为(wei)保本(ben)型基(ji)金,不会亏本(ben),所以(yi)才拿出(chu)毕生积蓄购买。在广东(dong)局进行核查时,相关销售(shou)人(ren)员对此先是予以(yi)否(fou)认(ren),但在投诉人(ren)提供的现场录音等证(zheng)据面前,低头承(cheng)认(ren)了违规事(shi)实。

监管(guan)部(bu)门(men)将核查情(qing)况向H证券(quan)公(gong)司(si)进行了通报,该公(gong)司(si)意识(shi)到,自(zi)身(shen)在开(kai)展基(ji)金(jin)代销(xiao)(xiao)(xiao)业务时,过于(yu)强调(diao)业绩(ji)导(dao)向,对执业人(ren)员(yuan)(yuan)的营销(xiao)(xiao)(xiao)行为疏于(yu)监督和管理,导(dao)致营销(xiao)(xiao)(xiao)人(ren)员(yuan)(yuan)采(cai)取隐(yin)瞒(man)风险甚至(zhi)将(jiang)非保本型基(ji)金(jin)宣(xuan)传为保本基(ji)金(jin)等手段推(tui)销(xiao)(xiao)(xiao)产(chan)品,诱导(dao)客户(hu)买入。在事(shi)实和证据面前,H证券(quan)公(gong)司(si)按照内部(bu)制度(du),对相关部(bu)门、分(fen)支机构(gou)负责人(ren)以及营销(xiao)(xiao)(xiao)人(ren)员(yuan)(yuan)分(fen)别采(cai)取了警告、通报批(pi)评及扣罚绩(ji)效奖金(jin)的问责措(cuo)施(shi)。

为弥补投资者损(sun)失,排除(chu)潜在纠纷(fen),H证券(quan)公司采取了多种补偿(chang)措施,包括(kuo)向10余名客(ke)户(hu)(hu)提供直接(jie)或(huo)间(jian)接(jie)经(jing)济(ji)补偿(chang)20余万(wan)元,联(lian)合基金产品发行人(ren)对其他购(gou)买了该(gai)产品的(de)客(ke)户(hu)(hu)进(jin)行回访和安抚,并设立专项补偿(chang)资金,备付后续可能因类似(si)原因给客(ke)户(hu)(hu)造成的(de)亏损(sun)。


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