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案例17: 承诺收益不可取 监管惩处不留情

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发布日期:2015-10-26 15:29         访问次数:7404

案(an)例17

承诺收益不可取 监管(guan)惩(cheng)处不留情(qing)

广(guang)(guang)东辖区(qu)J证券(quan)(quan)投(tou)资(zi)咨(zi)询公(gong)司(si)开发了(le)荐股软件(jian)并(bing)通(tong)过(guo)该软件(jian)向投(tou)资(zi)者(zhe)提供证券(quan)(quan)投(tou)资(zi)顾问(wen)服(fu)务(wu)(wu)。2014年以来,广(guang)(guang)东局先后接到多名(ming)投(tou)资(zi)者(zhe)实名(ming)投(tou)诉(su),反映J公(gong)司(si)在开展业务(wu)(wu)过(guo)程中(zhong),对其历史业绩进行夸大宣传,向投(tou)资(zi)者(zhe)承诺一个服(fu)务(wu)(wu)期内收(shou)益可达20%,结果却(que)造成投(tou)资(zi)者(zhe)大幅亏损(sun)。

接到投(tou)诉后,广东(dong)局(ju)通过暗访、突(tu)击抽查(cha)和全面现场检查(cha)等方式对有关情况进行核查(cha)。经查(cha),J公司在(zai)向潜在(zai)客(ke)户推(tui)广其投(tou)资顾问业务时,对公(gong)司的(de)历史业绩进行不实宣传。该公(gong)司数名业务(wu)人员多(duo)次向投(tou)资者表示,公(gong)司推(tui)荐(jian)个(ge)股的(de)成(cheng)功率达到八成(cheng),一个(ge)服务(wu)期的(de)收益有(you)20%左右。

而经核查(cha)比对,公司相关(guan)投资顾问服务历史(shi)业(ye)绩与上述(shu)营销(xiao)宣传内容不符。

现场(chang)检查掌握的证据还表明,J公(gong)司(si)在(zai)业(ye)(ye)务开展、合规(gui)管理和(he)(he)风(feng)险控制等方(fang)面存在(zai)疏(shu)漏,未采(cai)取有效措施(shi)规(gui)范业(ye)(ye)务人(ren)员(yuan)的执业(ye)(ye)行为(wei);公(gong)司(si)在(zai)对客(ke)户进行回访时,也未按照法律法规(gui)和(he)(he)公(gong)司(si)制度(du)要(yao)求核实(shi)公(gong)司(si)业(ye)(ye)务人(ren)员(yuan)是否存在(zai)承(cheng)诺收(shou)益等违规(gui)行为(wei),从而导致业(ye)(ye)务人(ren)员(yuan)普(pu)遍(bian)采(cai)用夸大过往(wang)业(ye)(ye)绩、承(cheng)诺投资(zi)收(shou)益等方(fang)式推(tui)广业(ye)(ye)务和(he)(he)招揽客(ke)户。

针对上述违规行为,2014年10月(yue),广(guang)东局对J公司(si)采取(qu)了责令改(gai)正的(de)行政监(jian)管(guan)措施(shi),并责令公司(si)及时处理客户投诉纠纷(fen),积极回(hui)应客户的(de)合理诉求。最终,对因业务人员违规承诺收益行为而遭受损失(shi)的(de)投资者,J公司(si)给予10余万(wan)元补偿(chang)。


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