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案例18: 营销行为应规范 佣金标准宜明确

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发布日期:2015-10-26 15:30         访问次数:7091

案例18

营销行为(wei)应规(gui)范 佣金标(biao)准宜明(ming)确

2014年(nian)(nian)7月(yue),曹某(mou)通过12386中(zhong)国证监(jian)会(hui)热(re)线反(fan)映,其于(yu)2012年(nian)(nian)6月(yue)转户(hu)到(dao)广东辖区(qu)K证券营业部,当时客户(hu)经理小徐(xu)口头承(cheng)诺佣金收(shou)取标准为0.4,但实(shi)际交易(yi)中营业部一(yi)直按0.8收取(qu),有时每笔交易还收取(qu)5元的(de)手续费。

热(re)线通(tong)过(guo)广东证券(quan)期货(huo)业协(xie)(xie)会(hui)(hui),将曹某的投(tou)诉转K营业部处理。广东证券(quan)期货(huo)业协(xie)(xie)会(hui)(hui)积极督促公司(si)处理好该(gai)起投(tou)诉,同(tong)时还建议公司(si)就开户佣金(jin)事宜进行全面(mian)自(zi)查,确(que)保收费(fei)公平合理。

营业部翻查曹某(mou)开户(hu)(hu)资料(liao)、回访录音(yin)等客(ke)户(hu)(hu)档案,未发(fa)现曹某(mou)对佣(yong)(yong)金收取标准提(ti)出(chu)异议或申请调整(zheng)(zheng)佣(yong)(yong)金的(de)任何材(cai)料(liao),客(ke)户(hu)(hu)经(jing)理小徐(xu)也(ye)表示,未曾给予曹某(mou)佣(yong)(yong)金0.4‰的(de)承诺。对于其中的(de)5元(yuan)(yuan)佣(yong)(yong)金问题,根(gen)据国(guo)家发(fa)改委等部门印(yin)发(fa)的(de)《关于调整(zheng)(zheng)证券交(jiao)易(yi)佣(yong)(yong)金收取标准的(de)通知》相关规(gui)定,A股每笔交(jiao)易(yi)佣(yong)(yong)金不足5元(yuan)(yuan)的(de),按5元(yuan)(yuan)收取,因此,该(gai)项收费合规(gui)合理。

第二天,营业部工作人员拿着(zhe)曹某的(de)(de)开户资料(liao)和录音,以及相关(guan)政策(ce)文(wen)件(jian),向曹某当面(mian)沟通说(shuo)明(ming)。曹某表示(shi),对(dui)5元(yuan)一笔的(de)(de)佣金(jin)收费无异(yi)议,但(dan)要不是客户经理小(xiao)徐承诺按(an)0.4‰收取佣金(jin),他怎么会(hui)转户呢?

营(ying)业(ye)部(bu)称曹某口说无凭(ping)。曹某不(bu)服(fu)气,于是再次拨(bo)通12386热线表达(da)对该营(ying)业(ye)部(bu)的(de)不(bu)满,要求退(tui)还多收佣金的(de)同时给予合(he)理赔偿。

眼看双(shuang)方“剑拔弩张”,热(re)线立刻与广东证券期货业协会(hui)联系(xi),希望指(zhi)派(pai)专业调(diao)(diao)解员进(jin)行(xing)调(diao)(diao)解。

调(diao)(diao)解员先(xian)向营业部调(diao)(diao)取(qu)曹(cao)某(mou)此前(qian)的(de)(de)佣(yong)金收费凭证(zheng)(zheng),再向营业部负(fu)责人说理,表(biao)示虽(sui)然曹(cao)某(mou)不能提供相关(guan)证(zheng)(zheng)据,但其(qi)(qi)在(zai)转户前(qian)交易佣(yong)金一(yi)直(zhi)是0.8‰,促使其(qi)(qi)转户的(de)(de)原(yuan)因(yin)很可能就(jiu)是佣(yong)金费率的(de)(de)优惠(hui),希(xi)望营业部对(dui)退还部分佣(yong)金的(de)(de)问题重新考虑(lv)。另一(yi)方(fang)面,调(diao)(diao)解员对(dui)曹(cao)某(mou)晓以利弊(bi),建(jian)议其(qi)(qi)在(zai)目前(qian)证(zheng)(zheng)据不足的(de)(de)情况下退一(yi)步(bu)接(jie)受调(diao)(diao)解方(fang)案,以达成(cheng)双(shuang)方(fang)共赢的(de)(de)目的(de)(de)。

在(zai)(zai)热(re)线及广东证券期货业(ye)协会有理有据(ju)的(de)调(diao)解(jie)下,营(ying)业(ye)部向曹(cao)某退还部分佣金,同时优(you)化公司开户流程,增加签署(shu)佣金标准确(que)认文件的(de)环(huan)节。问题的(de)顺利解(jie)决,让(rang)曹(cao)某感受到12386热(re)线的(de)古道热(re)肠,他最终签署(shu)了(le)调(diao)解(jie)协议书,并(bing)继续留在(zai)(zai)K营(ying)业(ye)部进行交易。


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