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案例20:代理交易无授权 内控不严起纠纷

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发布日期:2015-10-26 15:31         访问次数:7732

案例20

代理交易无授(shou)权 内(nei)控不严起纠(jiu)纷

2013年1月(yue),期货(huo)投资者张某(mou)、陈某(mou)向(xiang)广东局书面反(fan)映,她们均于(yu)2011年在(zai)辖区Q期货(huo)营业(ye)部(bu)开户(hu)(hu),账户(hu)(hu)由营业(ye)部(bu)员(yuan)工操(cao)作(zuo)投资,几个营业(ye)部(bu)员(yuan)工经常对(dui)着走势(shi)图,指导(dao)操(cao)作(zuo),并称这个点位高卖低买必赚钱,而账户(hu)(hu)交易了(le)一年多最终造成亏(kui)损。

广东(dong)局对Q期货(huo)营(ying)(ying)业(ye)(ye)部进(jin)行(xing)了核查(cha),经(jing)过调取(qu)开户资(zi)料、交(jiao)(jiao)易(yi)结(jie)算单、历史成交(jiao)(jiao)明细、出(chu)入金明细以及交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)统(tong)记录(lu)等材料,并逐一(yi)检查(cha)、比(bi)对了营(ying)(ying)业(ye)(ye)部计算机(ji)的IP地址(zhi)和MAC地址(zhi),并未发现投(tou)诉人反映(ying)的营(ying)(ying)业(ye)(ye)部工(gong)作人员违(wei)规代客操作情(qing)况。

广(guang)东(dong)局加大核查力度,发现(xian)张某(mou)、陈某(mou)的期货(huo)交(jiao)(jiao)易账(zhang)户(hu)均(jun)由(you)两(liang)人(ren)的共同亲属(shu)田(tian)某负责管(guan)理,由(you)田(tian)某负责出(chu)入金和交(jiao)(jiao)易。该营(ying)业(ye)部的回访以及保证金追加电(dian)话均(jun)由(you)田(tian)某接听。Q期货(huo)营(ying)业(ye)部在明(ming)知田(tian)某不是(shi)账(zhang)户(hu)所有(you)权人(ren)时,还默许田(tian)某在营(ying)业(ye)部现场交(jiao)(jiao)易区域(yu)通过两(liang)位客(ke)户(hu)的账(zhang)户(hu)进行期货(huo)交(jiao)(jiao)易。

根据当时实施(shi)的《期(qi)(qi)货公(gong)司管理办(ban)法》和《期(qi)(qi)货市(shi)场客户(hu)(hu)(hu)开(kai)户(hu)(hu)(hu)管理规(gui)定》,客户(hu)(hu)(hu)委托他(ta)人(ren)交易应当在期(qi)(qi)货经(jing)纪合同进行约定,但上述客户(hu)(hu)(hu)均未在签署的《期(qi)(qi)货经(jing)纪合同》中指定田某(mou)为代理人(ren)。

在交易出现亏损后,张某(mou)、陈(chen)某(mou)均声称账户(hu)交易并非本(ben)人下(xia)单(dan)操作,认为营(ying)业部(bu)管(guan)理(li)不规范,放任员工或第三方随意操作其账户(hu),要求赔偿经济损失。该营(ying)业部(bu)意识(shi)到在内(nei)部(bu)管(guan)理(li)以(yi)及合同管(guan)理(li)等方面存在纰漏,主动(dong)向(xiang)客户(hu)作出了(le)一定(ding)程度的赔偿。

针对(dui)该营业部在知悉(xi)客户(hu)(hu)账户(hu)(hu)代(dai)(dai)理交易的(de)情况(kuang)下,一直未(wei)向客户(hu)(hu)本人(ren)提示风(feng)险(xian)或(huo)要(yao)求其(qi)完善(shan)有关授(shou)权代(dai)(dai)理手续,也未(wei)采取其(qi)他防(fang)范措施(shi)以确(que)保(bao)客户(hu)(hu)的(de)交易和资(zi)产(chan)安(an)全的(de)问题,广东局对(dui)该营业部采取了责(ze)令改正的(de)监管措施(shi),责(ze)令该营业部限期整改并对(dui)相关责(ze)任人(ren)进行问责(ze)。

该(gai)营(ying)业(ye)部结合(he)存在的问题全面梳理了(le)客户(hu)开户(hu)资料,完善了(le)开户(hu)管(guan)理制(zhi)度(du),并更换(huan)了(le)营(ying)业(ye)部负责人。


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