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案例22:调解公正服人心 陈情说理致双赢

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发布日期:2015-10-26 15:32         访问次数:8164

案例22

调解公(gong)正服人心 陈(chen)情(qing)说理(li)致双赢(ying)

2014年(nian)(nian)7月(yue)(yue)(yue),广东证券期货业(ye)(ye)协(xie)会接到(dao)陈(chen)某(mou)投诉(su),反映其(qi)是(shi)辖(xia)区(qu)某(mou)期货营(ying)(ying)业(ye)(ye)部(bu)(bu)(bu)的(de)客户,其(qi)焦(jiao)炭(tan)合(he)约于(yu)(yu)(yu)2014年(nian)(nian)3月(yue)(yue)(yue)10日(ri)达到(dao)期货合(he)约设(she)定的(de)风险(xian)点,该营(ying)(ying)业(ye)(ye)部(bu)(bu)(bu)于(yu)(yu)(yu)3月(yue)(yue)(yue)10日(ri)9:30分电话(hua)通知(zhi)其(qi)追加保证金。由于(yu)(yu)(yu)陈(chen)某(mou)没(mei)有(you)及时追保,亦没(mei)有(you)自行平(ping)仓,该营(ying)(ying)业(ye)(ye)部(bu)(bu)(bu)于(yu)(yu)(yu)3月(yue)(yue)(yue)10日(ri)10:10分通过短信再(zai)次向陈(chen)某(mou)发(fa)出强(qiang)平(ping)通知(zhi),并(bing)于(yu)(yu)(yu)10:42分左右(you)对陈(chen)某(mou)焦(jiao)炭(tan)合(he)约进行强(qiang)平(ping),但(dan)由于(yu)(yu)(yu)跌停没(mei)有(you)成(cheng)交。3月(yue)(yue)(yue)11日(ri)9:15分左右(you)该营(ying)(ying)业(ye)(ye)部(bu)(bu)(bu)再(zai)次强(qiang)平(ping)陈(chen)某(mou)合(he)约并(bing)成(cheng)交。

陈某认为该期货营业部(bu)没(mei)有选(xuan)择合适的时机为其强平造成损失,要求赔偿。

经双方(fang)(fang)同(tong)意(yi),本(ben)案由协会调解员进行调解。陈某在首(shou)次调解中对(dui)期货(huo)(huo)公司(si)强平行为强烈表达不(bu)(bu)满,并(bing)要求赔(pei)偿损失(shi)12万。期货(huo)(huo)营(ying)业部方(fang)(fang)面表示,尽管营(ying)业部对(dui)该(gai)事(shi)件(jian)的(de)处理有不(bu)(bu)妥善之处,但符合(he)双方(fang)(fang)签订的(de)《期货(huo)(huo)经纪合(he)同(tong)》,营(ying)业部不(bu)(bu)可能作出赔(pei)偿。

调解员向陈(chen)某(mou)(mou)表达了(le)初步意(yi)见:第一,根(gen)据《期(qi)货经纪(ji)合同》第四十条(tiao)的(de)约(yue)(yue)(yue)定(ding),陈(chen)某(mou)(mou)在其持(chi)仓过程中(zhong),应该随时关注自(zi)己的(de)持(chi)仓、保(bao)证(zheng)金(jin)和权益变(bian)化(hua)情(qing)况(kuang),并妥善处理自(zi)己的(de)交易持(chi)仓,而陈(chen)某(mou)(mou)没尽到(dao)投资者应尽的(de)义(yi)务。第二(er)(er),期(qi)货营(ying)业部(bu)已根(gen)据《期(qi)货经纪(ji)合同》第二(er)(er)十八、三十二(er)(er)条(tiao)的(de)约(yue)(yue)(yue)定(ding),通(tong)过中(zhong)国期(qi)货保(bao)证(zheng)金(jin)监控(kong)中(zhong)心查询系(xi)(xi)统(tong)(tong)(tong)、期(qi)货公司交易系(xi)(xi)统(tong)(tong)(tong)和期(qi)货行(xing)情(qing)报价系(xi)(xi)统(tong)(tong)(tong)事先通(tong)知陈(chen)某(mou)(mou)追加(jia)保(bao)证(zheng)金(jin),还额外通(tong)过电话(hua)和短信通(tong)知陈(chen)某(mou)(mou)追加(jia)保(bao)证(zheng)金(jin)。第三,根(gen)据《期(qi)货经纪(ji)合同》第四十二(er)(er)条(tiao)的(de)约(yue)(yue)(yue)定(ding),期(qi)货公司有权对陈(chen)某(mou)(mou)的(de)部(bu)分(fen)或全(quan)部(bu)未平仓合约(yue)(yue)(yue)自(zi)主选择(ze)时机、品(pin)种、价格、数量执(zhi)行(xing)强行(xing)平仓。

调解(jie)人(ren)员进一(yi)步指出,虽然从服务的角度来讲,该营业部(bu)再(zai)次要(yao)求(qiu)追保时(shi)只通过短信进行通知(zhi)以及3月10日(ri)在焦炭合约跌(die)停后才强平的做法欠妥(tuo)。但(dan)因为这些(xie)服务瑕(xia)疵,就(jiu)要(yao)求(qiu)营业部(bu)赔偿12万,也不合理。本次调解(jie)沟(gou)通持续(xu)近2个小时(shi),谈话结束前,调解(jie)员建(jian)议陈某重新(xin)考虑赔偿要(yao)求(qiu)。

接下(xia)来(lai)的(de)两周,在(zai)调(diao)解(jie)(jie)员(yuan)一(yi)次次的(de)沟通(tong)协调(diao)中(zhong),陈(chen)某(mou)将(jiang)(jiang)赔(pei)偿(chang)金额(e)降为3万,但营业(ye)(ye)部仍(reng)然拒绝赔(pei)偿(chang)。陈(chen)某(mou)表示将(jiang)(jiang)选择法(fa)律程(cheng)序来(lai)解(jie)(jie)决(jue)(jue)纠纷。听完陈(chen)某(mou)的(de)决(jue)(jue)定,调(diao)解(jie)(jie)员(yuan)对(dui)陈(chen)某(mou)说:“我们尊(zun)重您的(de)选择,也希望您能打赢这(zhei)个官司(si),但诉(su)讼(song)讲的(de)是(shi)(shi)证据。目前无论是(shi)(shi)合同条(tiao)款还是(shi)(shi)通(tong)知(zhi)录音,都有利于期货(huo)营业(ye)(ye)部,单(dan)凭您的(de)推理无法(fa)驳倒(dao)期货(huo)营业(ye)(ye)部的(de)证据,所(suo)以希望您能好(hao)好(hao)考(kao)虑。”随后(hou),调(diao)解(jie)(jie)员(yuan)将(jiang)(jiang)陈(chen)某(mou)的(de)想法(fa)反馈给了(le)营业(ye)(ye)部,并做好(hao)了(le)终止调(diao)解(jie)(jie)的(de)准备。

让调(diao)解(jie)员意想不到的是,次(ci)日傍晚,陈某给调(diao)解(jie)员电话,希望调(diao)解(jie)员提(ti)供一个合理的赔偿方案(an),继续调(diao)解(jie)。

调解员接(jie)到陈(chen)某(mou)的(de)要求后(hou),又(you)对(dui)本(ben)次纠(jiu)纷(fen)的(de)事由(you)仔细梳理了(le)一遍。调解员认为,虽然营业部的(de)强平(ping)行(xing)(xing)为符合《期货(huo)经纪合同》的(de)约定(ding),且(qie)根据最高人民法院《关于审(shen)理期货(huo)纠(jiu)纷(fen)案件座谈会纪要》和《关于审(shen)理期货(huo)纠(jiu)纷(fen)案件若干问(wen)题的(de)规定(ding)》的(de)相关规定(ding),营业部在(zai)强平(ping)前未履行(xing)(xing)通知义务的(de)才承担赔偿(chang)责任(ren),但营业部在(zai)本(ben)次事件中存(cun)在(zai)处(chu)事效率不高、服(fu)务态度不佳的瑕疵。

随后,调(diao)解员又翻阅了大(da)量的(de)(de)有关类(lei)似纠纷的(de)(de)解决方(fang)案(an),最后提出(chu)了处理(li)建议:营(ying)业(ye)部退(tui)还(hai)陈某开(kai)户(hu)至今留存的(de)(de)手续费作为补偿,同时(shi)适当(dang)下调(diao)陈某日(ri)后的(de)(de)交易手续费。该方(fang)案得到了(le)双方(fang)的(de)认可,在对相关(guan)细节讨论后,双方(fang)最终于(yu)2014年(nian)8月18日签(qian)订了(le)调解协议,至此,一起激烈的(de)纠纷画(hua)上了(le)圆满的(de)句号。


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