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案例23:谨慎投资私募基金 莫入非法集资陷阱

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发布日期:2015-10-26 15:32         访问次数:8402

案例23

谨慎投资私募基金  莫入非法集资陷阱(jing)

2014年9月25日,公(gong)安部(bu)门接到群众报警(jing),反映位于(yu)广州(zhou)市珠江新(xin)城某大厦的(de)S公(gong)司涉(she)嫌非法(fa)募集(ji)投资基金(jin)。广州(zhou)市公(gong)安部(bu)门随后开展(zhan)调(diao)查(cha),并向广东局发(fa)出《协查函》,请求协助对S公(gong)司(si)的相关证券业务(wu)资质进行认定。

经查,2011年(nian)原银(yin)行工作(zuo)人(ren)员(yuan)胡某(mou)在(zai)深圳市注册成(cheng)立(li)S公(gong)(gong)司(si),并(bing)于2013年(nian)在(zai)广(guang)州天河(he)注册成(cheng)立(li)广(guang)州分公(gong)(gong)司(si)。2013年(nian)初,胡某(mou)与T公(gong)(gong)司(si)负(fu)责人(ren)王某(mou)约定(ding)(ding),每次由(you)S公(gong)(gong)司(si)借给T公(gong)(gong)司(si)一定(ding)(ding)金额(e)的(de)资金,年(nian)化收益率为(wei)24%,每笔借款(kuan)发生次日,T公(gong)(gong)司(si)支付其中1/4的(de)收益,随后每季结息(xi),直至本息(xi)结清。

在巨额利(li)益(yi)诱惑(huo)面(mian)前,胡某的贪念急剧膨胀,并于2013年9月(yue)伙(huo)(huo)同其他人员,以S公司(si)(si)名义注(zhu)册成立了深(shen)圳S进取(qu)九号(hao)投资企(qi)业(有限合(he)伙(huo)(huo))(以下(xia)简(jian)称(cheng)“进取(qu)九号(hao)私募(mu)基金(jin)(jin)”),对(dui)外宣称(cheng)以合(he)伙(huo)(huo)投资的形(xing)式(shi)募(mu)集(ji)资金(jin)(jin),分期投入T公司(si)(si)“机票结(jie)算款”项目。

胡某等人向社(she)会不(bu)特定人群推销该(gai)项目(mu),累(lei)计募集资金7亿余(yu)元。2014年9月(yue),该投资项目资金链断(duan)裂(lie),进取九号私募基(ji)金到期,但本息无法兑(dui)付导(dao)致案发。该(gai)案受害人多为银行(xing)客(ke)户,购买该(gai)产品源于银行(xing)员工的推荐和介绍,有的还(hai)在银行(xing)办公区(qu)内签约。

根据公安(an)部门的协查(cha)请求,广东局经查询相关业务资质后(hou)出具了认定意(yi)见:中国证(zheng)监(jian)会未批准S公(gong)司为公(gong)开募集基(ji)金(jin)的(de)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人,该公(gong)司(si)未向中(zhong)国(guo)证监会注册为公(gong)开募集基(ji)金(jin)销售机构。同时,S公(gong)司(si)及“进取九号(hao)私募基(ji)金(jin)”也(ye)没有(you)按照《私募投(tou)资基(ji)金(jin)监督(du)管(guan)(guan)理(li)暂行(xing)办法(fa)(fa)》的(de)有(you)关要(yao)求在(zai)中(zhong)国(guo)基(ji)金(jin)业协会进行(xing)登记(ji)、备(bei)案。对于这些未依法(fa)(fa)履行(xing)登记(ji)备(bei)案义(yi)务,规模较大且投(tou)诉较多的(de)私募基(ji)金(jin),证券监管(guan)(guan)部(bu)门主(zhu)要(yao)职责是配合地(di)方政府依法(fa)(fa)对其(qi)违法(fa)(fa)犯罪行(xing)为予(yu)以打击。截(jie)至2015年1月,广州市(shi)公(gong)安部门已侦破S公(gong)司涉嫌非法(fa)集资案(an),依法(fa)逮捕犯罪(zui)嫌疑人(ren)(ren)13人(ren)(ren)


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